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2012/6/28 发表于4562天前 已查看289517次
据外媒报道，英国金融监管局(FSA)以不当行为为由对巴克莱银行处以5950万英镑（约合9560万美元）罚款，并称这些不当行为与伦敦同业拆借利率(London Interbank Offered Rate，LIBOR)和欧元区银行的同业拆息(Euro Interbank Offered Rate，Euribor)有关。这也是FSA有史以来施加的最大罚款。
巴克莱银行违反FSA要求包含若干问题，涉及许多员工，而且违反FSA要求多年。巴克莱银行的不当行为包括：
1.就形成部分LIBOR和EURIBOR设置过程制作意见书，在此过程中考虑到巴克莱银行的利率衍生品交易商的请求，寻求使巴克莱的交易头寸受益。
2.寻求影响对利率设置过程做出贡献的其他银行的EURIBOR意见书。
3.由于高管担心媒体的方面报道，在金融危机期间减少其LIBOR意见书。
此外，直到2010年6月，巴克莱才拥有与其LIBOR和EURIBOR意见书过程相关的足够系统和控制措施，而且未能适当审查其系统和控制措施。
FSA执法与金融犯罪科主管特雷西-麦克德默克(Tracey McDermott)表示：“巴克莱的不当行为很严重、分布广泛，并且延续了很多年。基准参考利率如LIBOR 和 EURIBOR的完整性对英国和国际金融市场 都至关重要。制作意见书的公司不能使用这些意见作为工具来促进自己的利益。制作意见书设法使交易头寸受益是完全不可接受的。这是可能的，因为巴克莱未能确保有适当的控制措施到位。巴克莱的行为威胁到利率的完整性，这些利率具有严重危害其他市场参与者的风险。”
巴克莱现任CEO鲍勃-戴蒙德(Bob Diamond)表示：“我们将与FSA密切配合，对我而言，没有什么比拥有强大的文化更重要，有些人的行事方式不符合我们的文化和价值观，对此我很抱歉。为了反映出我们作为银行领导人的集体责任，财务总监卢卡斯(Chris Lucas)、首席运营官杰瑞-戴尔-密斯耶(Jerry del Missier) 、联席CEO瑞奇-里奇(Rich Ricci)以及我本人自愿与董事会达成协议：取消年度奖金。”
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巴克莱银行违反FSA要求包含若干问题，涉及许多员工，而且违反FSA要求多年。巴克莱银行的不当行为包括：
1.就形成部分LIBOR和EURIBOR设置过程制作意见书，在此过程中考虑到巴克莱银行的利率衍生品交易商的请求，寻求使巴克莱的交易头寸受益。
2.寻求影响对利率设置过程做出贡献的其他银行的EURIBOR意见书。
3.由于高管担心媒体的方面报道，在金融危机期间减少其LIBOR意见书。
此外，直到2010年6月，巴克莱才拥有与其LIBOR和EURIBOR意见书过程相关的足够系统和控制措施，而且未能适当审查其系统和控制措施。
FSA执法与金融犯罪科主管特雷西-麦克德默克(Tracey McDermott)表示：“巴克莱的不当行为很严重、分布广泛，并且延续了很多年。基准参考利率如LIBOR 和 EURIBOR的完整性对英国和国际金融市场 都至关重要。制作意见书的公司不能使用这些意见作为工具来促进自己的利益。制作意见书设法使交易头寸受益是完全不可接受的。这是可能的，因为巴克莱未能确保有适当的控制措施到位。巴克莱的行为威胁到利率的完整性，这些利率具有严重危害其他市场参与者的风险。”
巴克莱现任CEO鲍勃-戴蒙德(Bob Diamond)表示：“我们将与FSA密切配合，对我而言，没有什么比拥有强大的文化更重要，有些人的行事方式不符合我们的文化和价值观，对此我很抱歉。为了反映出我们作为银行领导人的集体责任，财务总监卢卡斯(Chris Lucas)、首席运营官杰瑞-戴尔-密斯耶(Jerry del Missier) 、联席CEO瑞奇-里奇(Rich Ricci)以及我本人自愿与董事会达成协议：取消年度奖金。”
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